Häufig gestellte Fragen (FAQ)

FINMA Reporter ist eine sichere Schweizer SaaS-Lösung, die Versicherungsbroker bei der Erstellung ihrer jährlichen FINMA-Berichte unterstützt. Das Tool automatisiert die Provisionsabrechnung und generiert FINMA-konforme Reports gemäss den aktuellen Vorschriften des Schweizerischen Verbandes für Versicherungswesen (SVV).

Mit FINMA Reporter können Sie:

• Provisionsabrechnungen automatisch auswerten
• FINMA-Reports mit wenigen Klicks generieren
• Verkaufte Policen nach Kundentypen kategorieren
• Excel-Exporte für Ihre Buchhaltung erstellen
• Ihre Compliance-Pflichten einfach erfüllen

Die Erstellung eines FINMA-Reports erfolgt in nur 4 einfachen Schritten:

1. Registrierung: Erstellen Sie ein kostenloses Konto auf unserer Plattform
2. Dokumenten-Upload: Laden Sie Ihre Provisionsabrechnungen der Versicherungsunternehmen als PDF hoch (max. 50MB pro Datei)
3. Automatische Verarbeitung: Unser System extrahiert die relevanten Daten (Policen, Kunden, Provisionen) mittels modernster OCR-Technologie
4. Report generieren: Nach erfolgreicher Verarbeitung generieren Sie mit einem Klick Ihren FINMA-konformen Report als PDF und Excel-Export

Die Verarbeitung dauert in der Regel nur wenige Minuten. Sie erhalten eine Benachrichtigung per E-Mail, sobald Ihr Report bereitsteht.

Für die FINMA-Berichterstattung benötigen Sie folgende Unterlagen:

• Provisionsabrechnungen aller Versicherungsunternehmen, mit denen Sie zusammenarbeiten (als PDF)
• Aufschlüsselung der verkauften Policen nach:
  • Schadenversicherung
  • Krankenzusatzversicherung
  • Lebensversicherung
  • Rückversicherung
• Kategorisierung nach Kundentypen:
  • Privatkunden
  • Geschäftskunden
  • Professionelle Kunden

FINMA Reporter extrahiert diese Informationen automatisch aus Ihren Provisionsabrechnungen. Falls Daten fehlen oder unklar sind, werden Sie im Prozess zur manuellen Ergänzung aufgefordert.

Wichtig: Bewahren Sie die Originaldokumente mindestens 10 Jahre lang auf, wie von der FINMA vorgeschrieben.

Datensicherheit hat für uns höchste Priorität:

• Swiss Hosted: Alle Daten werden ausschliesslich in Rechenzentren in der Schweiz gespeichert (Zürich)
• Verschlüsselung: Daten werden mit AES-256 verschlüsselt gespeichert und mit TLS 1.3 übertragen
• Access Control: Nur autorisiertes Personal hat Zugang zu den Systemen
• Regelmässige Backups: Tägliche Sicherungen gewährleisten die Verfügbarkeit Ihrer Daten
• FINMA-konform: Unsere Infrastruktur erfüllt die strengen Anforderungen der FINMA